近日，证监会对易伟操纵“三夫户外”、非法从事证券投资咨询行为进行了立案调查、审理，决定没收易伟操纵“三夫户外”违法所得2797万元，并处以2797万元罚款；没收易伟非法从事证券投资咨询违法所得2394万元，并处以2000万元罚款。

公开资料显示，易伟为上海春山新棠投资管理有限公司（以下简称春山新棠）法定代表人，易伟注册使用微博账户“易伟”，宣传其毕业于耶鲁大学，富有投资经验，是大型美元基金管理人。

控制76个账户交易“三夫户外”

(资料图片仅供参考)

操纵股票盈利近2800万

据证监会公布的处罚书，2018年11月1日至2020年6月19日期间，易伟以直接控制账户、受托管理账户、借入配资账户等形式实际控制76个证券账户，用于交易“三夫户外”。

易伟利用资金优势、持股优势连续买卖，在自己实际控制的账户之间进行交易等形式，操纵“三夫户外”股票价格，共计盈利2797.06万元。

2020年5月26日至2021年3月15日，易伟未取得从事证券投资咨询业务的核准，不具备证券投资咨询从业资格及业务资质。

对于操纵股票的行为，易伟提出申辩意见。

其一，操纵行为主体还应当包括涉案账户组相关资管产品、信托产品、私募基金产品的设立主体以及配资中介等。

其二，易伟不存在故意影响“三夫户外”股票价格的情况，其主要目的是联合相关方实现对上市公司的收购。

其三，认定易伟对部分相关账户存在控制关系的证据不足，不能构成完整的证据链。

其四，易伟以等于或略高于卖一价买入“三夫户外”属于正常交易行为，而非操纵。

其五，各阶段股价的涨跌幅和偏离度的计算口径不明确，且未将相关证据列入卷宗。另外，个股的涨跌与大盘、行业指数的涨跌并不完全同步属于正常现象，应当综合考虑各种因素对股价的影响。

其六，调查部门在制作部分询问笔录时未使用调查通知书，且部分被询问对象与易伟之间存在利益冲突关系，不符合相关法律规定。

其七，易伟的部分股票交易系受胁迫所为，且其能够积极配合调查，存在坦白情节和立功表现。

证监会认为：

其一，在案证据无法证明其他主体与易伟具有共同操纵的故意和行为。

其二，易伟向交易员下达交易指令的内容和其控制账户组交易“三夫户外”的行为等直接表示出其具有操纵的故意。

其三，根据相关资金往来、微信聊天记录、交易硬件关联情况、他人指认和易伟本人自认等多个维度证据综合判断，足以认定易伟对账户组具有交易决策权。

其四，涉案账户组以不低于卖一价或市价大量申买“三夫户外”，将股价拉抬后又进行大量反向交易，并且在自己实际控制的账户之间进行交易等行为符合操纵行为的特征。

其五，已同时采用前复权标准测算股价涨跌幅和偏离度，并就相关数据进行调整。考虑到“三夫户外”股价受疫情影响在2020年2月3日跌停，且易伟在该日并未交易，故在测算第二阶段股价涨跌幅和偏离度时将该日剔除。该调整不影响对违法行为的认定。

其六，在调查过程中已向相关人员出具了《调查通知书》，相关主体的证言能够与客观证据相互印证，符合相关法律规定。

其七，相关情节已于量罚中予以考虑。

综上，维持对易伟的处罚。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，证监会决定，没收易伟操纵“三夫户外”违法所得2797.06万元，并处以2797.06万元罚款。

近40万粉丝大V

证监会行政处罚决定书显示，易伟，男，1971年11月出生，上海春山新棠投资管理有限公司(以下简称春山新棠)法定代表人。天眼查显示，易伟也是该公司的疑似实控人。

2020年10月，春山新棠旗下的春山新棠事件驱动型私募投资基金成为三夫户外第二大股东，2021年初，三夫户外董事会进行换届选举，易伟成为三夫户外的董事。2021年8月，三夫户外披露了易伟被证监会立案调查一事，随后易伟辞去该公司董事一职。

此外，易伟还是微博大V。易伟有粉丝37.6万，目前其微博设置为仅展示半年内的微博。

“易伟”账号微博内容包含对a股市场、各上市公司发展及股价走势看法，每篇微博均有多个粉丝转发回复。

此外，易伟注册使用微博账号“申尚趣”和“古北老江湖”，配合“易伟”微博账号传播投资理论和投资建议。（来源：证监会、证券时报、公开信息；整理：李云鹏）

编辑：方凤娇

关键词： 三夫户外 证券投资 违法所得 股票价格 法定代表人